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期货公司2018年诚信评估结果出炉,101家公司满分48家公司被扣分

2019年10月30日 07:34

2019年10月30日 07:34

10月29日,中国期货业协会公布了期货公司2018年诚信评估结果:101家期货公司获得满分,48家期货公司被扣分。记者梳理发现,被采取监管措施、受到行政处罚、受到协会处理是期货公司诚信评估被扣分的直接原因。

根据期货公司2018年诚信评估未满分公司名单,在48家未获满分的期货公司中,大部分公司仅被监管部门处理一次。其中,和合期货被监管部门处理四次,被实施自律惩戒一次;大通期货被监管部门处理四次;金瑞期货被监管部门处理三次。中电投先融期货等9家公司均被监管部门处理两次。

具体来看,和合期货及其资产管理子公司合计被山西证监局采取了三次监管措施和一次行政处罚,被中国证券投资基金业协会实施了一次自律惩戒;大通期货被黑龙江证监局采取了三次监管措施和一次行政处罚;金瑞期货被深圳证监局采取了一次监管措施,其佛山营业部被广东证监局采取了一次监管措施,其厦门营业部被厦门证监局采取了一次监管措施。

从期货公司2016—2018年诚信评估结果看,2016年、2017年、2018年获得满分的公司数量分别是133家、99家和101家,被扣分的公司数量分别是16家、50家和48家。从这三年看,监管部门对期货公司采取行政监管措施数量大幅增长,日常监管力度显著增强。

“近年来监管部门不断加大对中介机构违规的处罚力度,以此督促中介机构依法合规经营。”有行业人士告诉记者,严监管、重处罚已经成为一种常态,期货公司要认识到当前行业的监管趋势,树立依法合规的底线思维,不断深化合规体系建设,切实防范经营风险,共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。

上述行业人士进一步表示,近年来期货公司资产管理、风险管理公司等创新业务发展迅速,部分期货公司合规经营意识有所放松。

“我们要认识到,合规经营对期货公司来说不是约束而是保护,是公司健康发展的底线。”该人士说,“资产管理、风险管理公司等创新业务已开展6年多,要积极总结经验教训,规范业务模式,提升内控水平。”

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